科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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