直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　认真地还是认真的写作业，认真的与认真地alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　<认真地还是认真的写作业，认真的与认真地strong>营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取认真地还是认真的写作业，认真的与认真地(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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