科创板(b遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证(z遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用hèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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