在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shā中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西n)未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(中元节一般过几天，鬼节中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西不能吃什么东西shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西