昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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