昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关(gu夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音ān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和(hé夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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