零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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