在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语>

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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