直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

三大球和三小球分别是什么 三大球的起源　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(z三大球和三小球分别是什么 三大球的起源hì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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