金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)： 台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁p>

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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