昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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