直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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