在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)sand可数吗还是不可数，thousand可数吗》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hósand可数吗还是不可数，thousand可数吗ng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 sand可数吗还是不可数，thousand可数吗