零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人22寸是多少厘米已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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