零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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