金(jīn)融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换(huàn)集(jí)中(zhōng)清算业务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管合作安(ān)排和(hé)联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备。

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