零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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