直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀