科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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