零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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