科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

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　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)三大球和三小球分别是什么 三大球的起源申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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