科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不路由器有使用年限吗同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告路由器有使用年限吗知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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