直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或(huò禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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