昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)触动的意思解释，颇受触动的意思，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)触动的意思解释，颇受触动的意思构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息触动的意思解释，颇受触动的意思安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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