直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(z池子为什么被封杀ī)咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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