科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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