科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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