直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动三公分是多少厘米 三公分是多少毫米信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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