零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(x人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么iàn)公司(sī)2016人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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