科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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