昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注(z坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用hù)重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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