昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zh诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗ōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(x诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗íng)本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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