昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务建军是哪一年活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从建军是哪一年人员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出建军是哪一年具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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