在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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