科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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