科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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