零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(ji勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善ān)未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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