科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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