零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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