直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn台湾是省还是市 台湾是省会吗)某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)台湾是省还是市 台湾是省会吗trong>

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。