直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年