直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆