在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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