昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(作家许地山简介，许地山简介资料yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。作家许地山简介，许地山简介资料00; line-height: 24px;'>作家许地山简介，许地山简介资料

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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