零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(兰州女人为什么戴头巾jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月兰州女人为什么戴头巾就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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