直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水 alt="券商(shāng)员工抖音当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费(fèi)？监管出(chū)手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水