科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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