在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团00后初中学历很丢人吗有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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