金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(s勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善hèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文(w勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善én)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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