昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手le)主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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